NetSuite Segregation of Duties: Verbesserung der Kontrollen und Compliance

Das grundlegende Prinzip der Funktionstrennung (SoD) ist einfach: Benutzer sollten nicht die Fähigkeit besitzen, mehrere Schritte innerhalb einer finanziellen Transaktion durchzuführen. Die Umsetzung und Durchsetzung von SoD in der realen Welt, insbesondere in großen Organisationen, stellt jedoch erhebliche Herausforderungen dar.

NetSuite verfügt über mehr als 636 unterschiedliche Berechtigungen, die 4923 verschiedene Aufgaben, Suchvorgänge und Datensätze steuern. Ein effektives Zugriffsmanagement inmitten dieser Komplexität erfordert Zeit und Ressourcen, die für Administratoren und Finanzteams oft knapp sind. Darüber hinaus können selbst bei gut gewarteten Systemen automatisierte Prozesse „Phantomkonflikte“ verursachen, die von Prüfern als Kontrolldefizite wahrgenommen werden.

Netwrix Strongpoint bietet eine umfassende Lösung, um diese Komplexitäten direkt anzugehen. Unsere erstklassige SoD-Methodik befähigt Organisationen, die komplizierte Landschaft des Zugriffsmanagements zu navigieren und eine robuste Sicherheit von Daten und Transaktionen zu gewährleisten. Mit unserer Expertise können Sie die Herausforderungen, die mit der Durchsetzung von SoD verbunden sind, überwinden, Prozesse optimieren und potenzielle Kontrolldefizite, die von Auditoren hervorgehoben werden, abschwächen.

Was ist die Funktionstrennung?

Die Funktionstrennung (SoD) ist ein grundlegendes Prinzip im Bereich der internen Kontrollen und des Risikomanagements. Sie bezieht sich auf die Praxis, kritische Aufgaben und Verantwortlichkeiten innerhalb einer Organisation unter mehreren Personen aufzuteilen, um das Risiko von Betrug, Fehlern und unangemessenen Handlungen zu verringern.

Das grundlegende Konzept von SoD besteht darin, dass keine einzelne Person die vollständige Kontrolle oder Autorität über einen gesamten Prozess haben sollte, von der Einleitung bis zum Abschluss. Stattdessen werden verschiedene Aufgaben getrennt und verschiedenen Personen zugewiesen, um ein System von Kontrollen und Gleichgewichten zu schaffen. Diese Aufteilung stellt sicher, dass keine einzelne Person eine Transaktion ausführen oder Schlüsselaktionen ohne Aufsicht oder Genehmigung von anderen durchführen kann.

In der Praxis kann SoD auf verschiedene Geschäftsprozesse und Funktionen angewendet werden, einschließlich Finanztransaktionen, Einkauf, Bestandsmanagement, IT-Systemadministration und Datenzugriff. Es gilt als wesentlicher Bestandteil wirksamer interner Kontrollen und wird häufig von regulatorischen Rahmenwerken und Standards gefordert, um eine ordnungsgemäße Governance und Compliance sicherzustellen.

4 Arten der Funktionstrennung

1. Präventive Funktionstrennung: Diese Art der Trennung konzentriert sich darauf, Interessenkonflikte oder betrügerische Aktivitäten zu verhindern, indem sichergestellt wird, dass unvereinbare Aufgaben oder Verantwortlichkeiten nicht derselben Person zugewiesen werden. Sie beinhaltet die Trennung von Aufgaben wie Genehmigung, Verwahrung und Buchführung, um Kontrollen und Gleichgewichte innerhalb von Prozessen zu etablieren.
2. Detektivische Trennung von Aufgaben: Detektivische Trennung beinhaltet die Implementierung von Überwachungs- und Überprüfungsmechanismen, um mögliche Konflikte oder Verstöße zu erkennen, die aufgetreten sein könnten. Dies umfasst periodische Überprüfungen, Audits und Abstimmungen, um Unregelmäßigkeiten und Anomalien im System zu identifizieren.
3. Korrektive Funktionstrennung: Korrektive Funktionstrennung bezieht sich auf die Maßnahmen, die ergriffen werden, um festgestellte Konflikte oder Verstöße zu adressieren. Sie umfasst Abhilfemaßnahmen wie Disziplinarmaßnahmen, die Implementierung zusätzlicher Kontrollen oder die Neuverteilung von Verantwortlichkeiten, um die Risiken im Zusammenhang mit den identifizierten Problemen zu mindern.
4. Kompensierende Funktionstrennung: Kompensierende Funktionstrennung ermöglicht es, alternative Kontrollmechanismen einzuführen, wenn eine vollständige Trennung der Aufgaben nicht realisierbar ist. Dies kann die Implementierung zusätzlicher Sicherheitsmaßnahmen, die Einführung automatisierter Kontrollen oder die Zuweisung von Überwachungsaufgaben umfassen, um die Risiken zu mindern, die mit dem Fehlen einer strikten Trennung verbunden sind.

Warum ist die Funktionstrennung wichtig?

Durch die Implementierung von SoD streben Organisationen danach, das Risiko von Interessenkonflikten, unbefugten Aktivitäten und Betrug zu minimieren. Es hilft, Situationen zu verhindern, in denen eine einzelne Person ihre Position ausnutzen könnte, um Aufzeichnungen zu manipulieren, Vermögenswerte zu veruntreuen oder andere betrügerische Aktivitäten durchzuführen. SoD spielt eine entscheidende Rolle bei der Wahrung der Integrität der Finanzberichterstattung, dem Schutz von Vermögenswerten sowie der Förderung von Verantwortlichkeit und Transparenz innerhalb einer Organisation.

Best Practices für die Funktionstrennung für NetSuite

Indem sie diese bewährten Verfahren befolgen, können Organisationen ihre internen Kontrollen stärken, das Risiko von Fehlern und Betrug verringern und die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicherstellen.

1. Definieren Sie Rollen und Verantwortlichkeiten klar
2. Implementieren Sie die Trennung von Schlüsselfunktionen
3. Zwei-Personen-Integrität implementieren
4. Führen Sie regelmäßige Risikobewertungen durch
5. Systemsteuerungen implementieren
6. Führen Sie regelmäßige Audits und Überwachungen durch
7. Bieten Sie kontinuierliche Schulungen und Bewusstseinsbildung an
8. Dokumentation und Aufzeichnungen pflegen
9. Implementieren Sie die Segregation auf Zugriffsebene
10. Überprüfen und aktualisieren Sie regelmäßig Richtlinien

6 Vorteile der Funktionstrennung in NetSuite

• Betrugsprävention: NetSuite verwaltet kritische finanzielle und operative Daten, was es zu einem Hauptziel für betrügerische Aktivitäten macht. Die Implementierung von SoD hilft, das Risiko von Betrug zu reduzieren, indem sichergestellt wird, dass keine einzelne Person die Möglichkeit hat, unbefugte oder unangemessene Handlungen ohne Entdeckung durchzuführen
• Compliance-Anforderungen: Viele Branchen haben regulatorische Anforderungen und Standards, die die Implementierung von SoD erfordern. Durch die Durchsetzung einer angemessenen Trennung können Organisationen die Einhaltung dieser Vorschriften nachweisen und Strafen oder rechtliche Probleme vermeiden.
• Datensicherheit: NetSuite enthält sensible und vertrauliche Informationen, einschließlich Finanzdaten, Kundenakten und geistiges Eigentum. SoD stellt sicher, dass der Zugriff auf diese Informationen angemessen eingeschränkt und überwacht wird, wodurch das Risiko unbefugten Zugriffs oder data breaches verringert wird.
• Risikominderung: SoD hilft Organisationen dabei, Risiken im Zusammenhang mit Mängeln in der internen Kontrolle zu mindern, wie Interessenkonflikte, Unterschlagung von Vermögenswerten oder unbefugter Systemzugriff. Durch die Trennung von Aufgaben und die Implementierung von Kontrollen und Gegenkontrollen werden potenzielle Risiken effektiver identifiziert und angegangen.
• Audit-Bereitschaft: Prüfer bewerten in der Regel die Wirksamkeit interner Kontrollen, einschließlich SoD, während Finanzprüfungen. Durch die Aufrechterhaltung einer angemessenen Segregation können Organisationen eine starke Kontrollumgebung nachweisen und Audit-Prozesse erleichtern.

Insgesamt ist die Implementierung von SoD in NetSuite unerlässlich, um die Integrität der Finanzdaten zu wahren, Betrug zu verhindern, Compliance-Anforderungen zu erfüllen und die allgemeine Sicherheit und Effizienz der Geschäftsabläufe zu verbessern. Es hilft Organisationen, eine robuste Kontrollumgebung aufzubauen und das Vertrauen der Stakeholder in Bezug auf die Genauigkeit und Zuverlässigkeit ihrer finanziellen Informationen zu stärken.

Was ist eine Verletzung der Funktionstrennung?

Ein Verstoß gegen die Funktionstrennung bezieht sich auf eine Situation, in der es zu einem Bruch oder Versagen bei der Umsetzung angemessener Maßnahmen zur Funktionstrennung innerhalb einer Organisation kommt. Es tritt auf, wenn eine Person konfliktträchtige oder unvereinbare Aufgaben oder Zugriffsrechte besitzt, die potenziell ein höheres Risiko für Betrug, Fehler oder unangemessene Handlungen darstellen könnten.

Ein SoD-Verstoß kann auf verschiedene Weisen auftreten, wie zum Beispiel:

• Unbefugter Zugriff: Eine Person könnte Zugang zu Systemen oder Daten haben, der über ihre notwendige Rolle oder Verantwortlichkeiten hinausgeht, was das Risiko von Missbrauch oder unbefugten Handlungen schafft.
• Interessenkonflikte: Eine Person kann mehrere Rollen oder Verantwortlichkeiten innehaben, die getrennt sein sollten. Dies kann zu einem Interessenkonflikt führen oder jemandem die Möglichkeit geben, Prozesse zum persönlichen Vorteil zu manipulieren.
• Mangel an Aufsicht: Unzureichende Überwachungs- oder Überprüfungsmechanismen können zu einem Mangel an Verantwortlichkeit führen und das Potenzial für betrügerische oder unangemessene Handlungen erhöhen.
• Unzureichende Kontrollen: Schwache interne Kontrollen oder schlechte Trennungspraktiken können Gelegenheiten für Betrug oder Fehler schaffen, die unentdeckt oder unadressiert bleiben.

Segregation of Duties: Verstöße vs Konflikte

Die Begriffe „SoD-Konflikte“ und „SoD-Verstöße“ sind eng miteinander verbunden, haben jedoch innerhalb des Kontexts der Funktionstrennung (SoD) unterschiedliche Bedeutungen. Hier ist eine Erklärung des Unterschieds zwischen den beiden:

• SoD-Konflikte: SoD-Konflikte beziehen sich auf Situationen, in denen zwei oder mehr unvereinbare Pflichten oder Berechtigungen innerhalb einer einzigen Rolle kombiniert oder einer einzelnen Person zugewiesen werden. Diese Konflikte entstehen, wenn eine Person Zugang hat, um Aktionen durchzuführen, die getrennt werden sollten, um Betrug, Fehler oder unbefugte Aktivitäten zu verhindern. Zum Beispiel, wenn ein Mitarbeiter sowohl die Fähigkeit hat, Zahlungen zu initiieren als auch sie ohne unabhängige Überwachung zu genehmigen, entsteht ein SoD-Konflikt.
• SoD-Verstöße: SoD-Verstöße treten auf, wenn eine Person die etablierten Kontrollen zur Funktionstrennung umgeht oder verletzt, absichtlich oder unabsichtlich. Das bedeutet, dass eine Person Handlungen oder Transaktionen durchgeführt hat, die aufgrund der vorhandenen SoD-Kontrollen hätten verhindert werden sollen. SoD-Verstöße können durch Fehler, betrügerische Aktivitäten, mangelnde ordnungsgemäße Aufsicht oder unzureichende Kontrollen verursacht werden. Sie zeigen Fälle auf, in denen die etablierten SoD-Maßnahmen kompromittiert wurden.

Was passiert, wenn Sie bei der Pflichtentrennung versagen?

Das Versäumnis, Aufgaben zu trennen, bezieht sich auf eine Situation, in der eine Organisation Schlüsselfunktionen und Verantwortlichkeiten nicht angemessen unter ihren Mitarbeitern oder Abteilungen aufteilt. Es tritt auf, wenn es an angemessenen Kontrollen und Überwachung fehlt, um sicherzustellen, dass keine einzelne Person übermäßigen Zugang oder Kontrolle über kritische Prozesse oder Vermögenswerte hat.

Wenn eine Organisation die Pflichten nicht ausreichend trennt, können mehrere negative Konsequenzen entstehen:

1. Erhöhtes Fehler-Risiko: Ohne angemessene Funktionstrennung besteht eine höhere Wahrscheinlichkeit für Fehler in kritischen Prozessen. Wenn eine Person die Kontrolle über mehrere Aufgaben hat, können Fehler unbemerkt bleiben, was zu ungenauen Daten, finanziellen Unstimmigkeiten und betrieblichen Ineffizienzen führen kann.
2. Erhöhtes Betrugsrisiko: Das Versäumnis, Zuständigkeiten zu trennen, schafft Möglichkeiten für Betrug. Wenn eine einzelne Person übermäßigen Zugang und Kontrolle über verschiedene Funktionen hat, kann sie Kontrollen manipulieren oder umgehen, ohne entdeckt zu werden. Dies erhöht das Risiko von betrügerischen Aktivitäten wie Unterschlagung, unbefugten Transaktionen und finanziellen Falschdarstellungen.
3. Kompromittierte Datenintegrität: Eine unzureichende Funktionstrennung kann zu kompromittierter Datenintegrität führen. Wenn eine Person die Kontrolle über mehrere Stufen der Datenverarbeitung hat, kann sie Informationen manipulieren oder verändern, ohne dass eine unabhängige Überprüfung stattfindet, was zu unzuverlässigen Daten und beeinträchtigter Entscheidungsfindung führt.
4. Nichteinhaltung von Vorschriften: Viele regulatorische Rahmenwerke und Branchenstandards verlangen von Organisationen, eine wirksame Funktionstrennung als Teil ihrer internen Kontrollsysteme zu etablieren. Die Nichteinhaltung dieser Anforderungen kann zu regulatorischen Sanktionen, Geldstrafen, rechtlichen Konsequenzen und Schäden für den Ruf der Organisation führen.
5. Geschwächte Interne Kontrollen: Die Trennung von Aufgaben ist ein grundlegendes Prinzip starker interner Kontrollen. Wenn dieses Prinzip vernachlässigt wird, wird die Gesamtwirksamkeit der Kontrollumgebung geschwächt, wodurch die Organisation einem höheren Risiko für Fehler und betrügerische Aktivitäten ausgesetzt ist.

Beispiele für Funktionstrennung: SoD in verschiedenen Geschäftsprozessen

Beschaffungsprozess:

• Die Person, die für die Genehmigung von Bestellungen verantwortlich ist, sollte nicht an der Auswahl der Lieferanten oder der Zahlungsabwicklung beteiligt sein.
• Die Person, die für den Empfang der Waren verantwortlich ist, sollte von der Person, die für die Abwicklung der Zahlungen verantwortlich ist, getrennt sein.

Bargeldverwaltung:

• Der Mitarbeiter, der für den Bargeldeingang verantwortlich ist, sollte nicht an der Aufzeichnung oder Abstimmung von Bargeldtransaktionen beteiligt sein.
• Die Person, die für die Einzahlung von Bargeld verantwortlich ist, sollte nicht dieselbe sein wie die Person, die für die Führung der Bargeldunterlagen verantwortlich ist.

IT-System und Verwaltung:

• Die Person, die Benutzerkonten erstellt und Systemzugriffsrechte zuweist, sollte nicht die Möglichkeit haben, Transaktionsdaten zu ändern oder zu löschen.
• Der Systemadministrator sollte nicht die Befugnis haben, seine eigenen Zugriffsänderungen zu genehmigen oder Systemkontrollen zu umgehen.

Finanzberichterstattung:

• Die Person, die die Finanzberichte vorbereitet, sollte nicht die Befugnis haben, finanzielle Transaktionen zu autorisieren oder zu verbuchen.
• Die Person, die für die Überprüfung der Finanzberichte verantwortlich ist, sollte unabhängig von der Buchhaltungsfunktion sein.

Inventory Management:

• Die Person, die für die Ausgabe des Inventars verantwortlich ist, sollte von demjenigen getrennt sein, der für die Inventurabstimmung oder -bewertung verantwortlich ist.
• Der Mitarbeiter, der für die Beschaffung des Inventars zuständig ist, sollte nicht die Möglichkeit haben, seine eigenen Bestellungen zu genehmigen.

Personal- und Gehaltsabrechnung:

• Die Person, die für die Eingabe von Mitarbeiterdaten in das HR-System verantwortlich ist, sollte nicht die Befugnis haben, Gehaltsabrechnungen zu genehmigen oder zu verarbeiten.
• Die Person, die für die Gehaltsabrechnung zuständig ist, sollte nicht dieselbe sein, die für die Gehaltsauszahlung verantwortlich ist.

Was ist ein Beispiel für mangelnde Funktionstrennung?

Ein Beispiel für das Fehlen einer Funktionstrennung ist, wenn ein einzelner Mitarbeiter die vollständige Kontrolle sowohl über die Autorisierung als auch über die Aufzeichnung von Finanztransaktionen hat.

Stellen Sie sich zum Beispiel ein Szenario vor, in dem ein Mitarbeiter in einem kleinen Unternehmen die Fähigkeit hat, Bestellungen zu genehmigen, Zahlungen zu verarbeiten und die Finanzbuchhaltung im Rechnungssystem zu aktualisieren. In diesem Fall gibt es keine klare Trennung zwischen der Autorisierung von Transaktionen und der Aufzeichnung dieser Transaktionen.

Beginn einer Umsetzung der Funktionstrennung

Bereinigung von Rollen und Berechtigungen: Bevor Sie beginnen

Das Bereinigen von Rollen und Berechtigungen wird oft als der erste Schritt in einem Segregation of Duties (SoD)-Projekt betrachtet, da es die Grundlage für eine effektive und effiziente Implementierung von SoD-Kontrollen schafft. Wir empfehlen, die folgenden Schritte zu befolgen – alle können mit den Zugriffsmanagement-Tools von Netwrix Strongpoint durchgeführt werden:

1. Identifizieren und überprüfen Sie alle Mitarbeiter mit Standard- oder Mehrfachrollen
2. Überprüfen und bereinigen Sie globale Berechtigungen
3. Identifizieren und deaktivieren Sie nicht zugewiesene Rollen
4. Identifizieren und deaktivieren Sie Rollen, die zugewiesen, aber nicht in Gebrauch sind
5. Identifizieren und entfernen Sie ungenutzte Rollenzuweisungen (keine Anmeldung in 6+ Monaten)
6. Überprüfen Sie die Berechtigungsnutzung nach Rolle
7. Ein Rollen- und Berechtigungsmanagement-Framework etablieren

Ihre Checkliste zur Funktionstrennung

1. Bereinigen Sie Rollen und Berechtigungen, um Falschmeldungen zu vermeiden
2. Automatisieren Sie die SoD-Analyse mit der SoD-Regelbibliothek von Netwrix Strongpoint
3. Analysieren Sie auf SoD-Konflikte innerhalb von Rollen
4. Analysieren Sie SoD-Konflikte auf Benutzerebene
5. Analysieren Sie automatisch die Transaktionsaktivität nach Rolle und Berechtigung
6. Wo SoD und Milderungsmaßnahmen nicht möglich sind, aktivieren Sie Netwrix Strongpoint Agent mit Netwrix — Ihr Team kann dann den Zugriff automatisch überwachen

Matrix zur Funktionstrennung

Eine Matrix zur Funktionstrennung, auch bekannt als SoD-Matrix, ist ein Werkzeug, das dazu dient, die Zuweisung von Aufgaben und Verantwortlichkeiten innerhalb einer Organisation zu dokumentieren und zu visualisieren. Sie stellt die verschiedenen Rollen, Aufgaben und Berechtigungen dar, die Einzelpersonen oder Gruppen zugewiesen sind, um eine angemessene Funktionstrennung zu gewährleisten.

Die Matrix weist typischerweise eine rasterartige Struktur auf, wobei Rollen oder Jobtitel entlang einer Achse und spezifische Aufgaben oder Funktionen entlang der anderen Achse aufgeführt sind. Die Schnittpunkte innerhalb der Matrix zeigen an, welche Aufgaben unter verschiedenen Personen oder Rollen segregiert oder getrennt werden sollten, um eine ordnungsgemäße Kontrolle zu gewährleisten und das Risiko von Fehlern, Betrug oder Missbrauch von Ressourcen zu verringern.

Die Matrix zur Funktionstrennung hilft Organisationen dabei, potenzielle Konflikte oder Schwächen in ihrer Kontrollumgebung zu identifizieren, indem sie Fälle hervorhebt, in denen unvereinbare Aufgaben innerhalb einer einzigen Rolle überlappen oder Personen zugewiesen werden, die diese Kombinationen von Verantwortlichkeiten nicht besitzen sollten. Durch Überprüfung und Analyse der Matrix können Organisationen die Wirksamkeit ihrer aktuellen Maßnahmen zur Funktionstrennung bewerten und notwendige Anpassungen vornehmen, um die Kontrolle zu verbessern und Risiken zu mindern.

Die Matrix zur Funktionstrennung dient als wertvolles Referenzinstrument für Prüfer, Compliance-Beauftragte und das Management, um die Einhaltung von Vorschriften, internen Richtlinien und bewährten Verfahren sicherzustellen. Sie fördert Transparenz, Verantwortlichkeit und einen strukturierten Ansatz zur Aufrechterhaltung eines starken internen Kontrollsystems innerhalb einer Organisation.

Segregation of Duties zur Steigerung der NetSuite Effizienz

Die Vorteile der Verwendung von SoD für NetSuite-Effizienz

Während einige vielleicht glauben, dass die Funktionstrennung (SoD) durch die Einführung zusätzlicher Rollen Ineffizienz schafft, kann eine sorgfältige Planung und Implementierung von SoD tatsächlich die Effizienz innerhalb einer Organisation fördern. Indem man die Finanzabteilungen strategisch in gut definierte Rollen aufteilt, die jeweils von hochqualifizierten Spezialisten gehandhabt werden, können Einzelpersonen ihre Aufgaben schneller und genauer ausführen, was zu einer verbesserten Gesamteffizienz führt.

Wie man die organisatorische Effizienz bei der Implementierung von SoD verbessert

• Nutzen Sie die Stärken der Mitarbeiter: Verstehen Sie die einzigartigen Stärken und Vorlieben jedes Mitarbeiters, um deren Produktivität zu optimieren. Indem Sie nicht-konfliktträchtige Aufgaben zwischen Teammitgliedern umverteilen, können Sie deren Arbeitszufriedenheit und Gesamtleistung steigern.
• Beseitigung von Rollenduplikationen: Identifizieren Sie alle Fälle von Rollenduplikationen innerhalb der Organisation und stellen Sie sicher, dass jede Aufgabe oder Pflicht einem einzigen Mitarbeiter zugewiesen ist. Dies strafft Arbeitsabläufe und beseitigt unnötige Redundanzen, wodurch die Effizienz maximiert wird.
• Berechtigungen optimieren: Analysieren Sie Berechtigungen über Mitarbeiter mit ähnlichen Rollen, um sicherzustellen, dass Personen mit ähnlichen Verantwortlichkeiten entsprechende Berechtigungen in den IT-Systemen haben, die sie nutzen. Die Ausrichtung von Berechtigungen auf Arbeitsfunktionen verringert Verwirrung und unterstützt einen effizienteren Arbeitsablauf.
• Klärung von Rollen und Verantwortlichkeiten: Es ist entscheidend sicherzustellen, dass jedes Teammitglied ein klares Verständnis seiner Aufgaben hat und über die notwendigen Fähigkeiten verfügt, um diese effektiv auszuführen. Definieren Sie Stellenbeschreibungen schriftlich, um Transparenz zu schaffen und allen Teammitgliedern Orientierung zu bieten.

Durch die Implementierung von SoD unter Berücksichtigung dieser Strategien können Organisationen von einer verbesserten Effizienz profitieren, da Mitarbeiter sich auf ihre Fachgebiete konzentrieren, redundante Aufgaben eliminiert werden, Berechtigungen angepasst und Rollenerwartungen klar kommuniziert werden. SoD verbessert nicht nur interne Kontrollen und Compliance, sondern trägt auch zu einer effizienteren und produktiveren Arbeitsumgebung bei.

Aufbau von kompensierenden internen Kontrollen für SoD

Die Lücke zwischen realen Szenarien und den Erwartungen des Auditors schließen

Während das Aufräumen von ungenutzten Zugängen und das Lösen von 'falsch positiven' Konflikten die Arbeitsbelastung und Unsicherheit, die mit der Verwaltung der Funktionstrennung verbunden sind, erheblich reduziert, gibt es dennoch Fälle, in denen Verstöße in der Praxis notwendig sein können. Zum Beispiel, wenn ein Teammitglied krankheitsbedingt abwesend ist, könnte ein Kollege vorübergehend Zugang benötigen, um deren Aufgaben zu erfüllen, oder in Situationen, in denen die Teamgröße begrenzt ist.

Wir erkennen an, dass dies die Realität ist, mit der wir konfrontiert sind, die oft von der idealen Welt abweicht, die sich Prüfer vorstellen. Glücklicherweise bietet Netwrix Strongpoint intelligente Kontrollen, die die Lücke zwischen diesen beiden Welten schließen.

Wie Netwrix Strongpoint hilft

Mit Netwrix Strongpoint auf der Ebene der Mitarbeiterdatensätze integrierend, erhalten Sie sofortige Einblicke in Rollen- und Berechtigungszuweisungen. Sie werden alarmiert, wenn eine neue Zuweisung das Potenzial für Verstöße gegen die Trennung der Aufgaben hat, was Ihnen ermöglicht, proaktiv Risiken anzugehen. Zusätzlich haben Sie die Möglichkeit, bestimmte Hochrisikozuweisungen, wie das Gewähren von Admin-Privilegien, zu blockieren, ohne eine vorherige Genehmigung zu benötigen.

Netwrix Strongpoint befähigt Organisationen, ein Gleichgewicht zwischen betrieblichen Notwendigkeiten und Compliance-Anforderungen zu finden. Durch die Nutzung unserer intelligenten Kontrollen können Sie eine effektive Trennung der Aufgaben aufrechterhalten, während Sie reale Szenarien adressieren, was eine harmonische Übereinstimmung zwischen den Erwartungen der Prüfer und den praktischen Geschäftsanforderungen sicherstellt.

Netwrix Strongpoint’s Agent Controls

Mit Netwrix Strongpoint’s Masterdaten- und Finanzkontrollen können Sie problemlos von passiver Überwachung zu proaktiver Reaktion wechseln. Etablieren Sie mühelos eine nachvollziehbare Spur und vereinfachen Sie Compliance-Verfahren — unsere Spitzentechnologie wandelt gespeicherte Suchvorgänge in robuste Detektivkontrollen um, die Verstöße effizient an die zuständige Behörde zur Überprüfung und Freigabe leiten. Darüber hinaus werden alle diese Informationen in einem separaten, prüfbaren GRC-System konsolidiert.

Die Nutzung der Fähigkeiten von gespeicherten Suchen bietet Netwrix Strongpoint Agent eine intuitive und nahtlos integrierte Lösung innerhalb von NetSuite. Es bietet Ihnen eine umfassende Aufzeichnung von Verstößen und die genauen Schritte, die zu deren Behebung unternommen wurden, um sicherzustellen, dass Ihre Compliance-Bemühungen jederzeit prüfbereit bleiben.

• ERSTELLEN SIE EINE SOD-REGELBIBLIOTHEK ZUM QUERVERWEIS VON ROLLENZUWEISUNGEN
• Testen Sie Regeln gegen bestehende Zugriffskontrollen, um Konflikte zu identifizieren
• TRANSAKTIONSVERHALTEN ÜBERWACHEN
• KONTINUIERLICH ROLLEN UND BERECHTIGUNGEN AUDITIEREN

Sehen Sie sich dieses zweiminütige Erklärvideo an, um mehr über Netwrix Strongpoint’s Agent Controls zu erfahren: